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ノミ行為
業者が客から注文を受けているにも関わらず それを証券取引所を通さないでその客の相手方になって 売買をし、あたかも注文どおりの事を行ったように 見せかけることをいうんだ。 これも証券取引法で禁止されている行為だよ。
過怠金
証券取引法違反（株価操作や損失補償など）証券業界の 信用を害しちゃった場合東京証券取引所と日本証券業協会は、 罰の一つとして罰金を定款で定めている。 その額は、なんと５億円！！！ でもこういう株式の業務を行っている企業からそれは、 ５億円も５万円位の感覚なのかもね。
株価操作
株式市場は、普通企業の成績や社会情勢などによって 影響を受けるが、その相場を人為的に操作し、 株価を強制的に上下させたり、１つの銘柄に 注目を集めたりする事、これを株価操作と言われる。 これは、証券取引法で禁止されている。 当たり前だよね。 この禁止規定が憲法に違反するとされるとして 争ったが、最高裁はこの禁止規定を憲法に違反しないと 判断した。 国民の自由も憲法で保障されているが他の利益との関係で 一定の制限を受けるからしょうがないよね。
保証禁止
証券会社、その役員及び使用人は、株式、債券等の 取引をするにあたって、その顧客が損をした場合に その損失を埋める為に金銭をその顧客に渡す行為をいう。 こうすることで、顧客を獲得しやすくなるが、 公正さを害するので証券取引法では、これを禁止している。 でもどの営業マンもノルマは、あることが少なくないので こういう行為をしちゃう気持ちもわかるよね・・・ だってそうしないと出世できないんだもん・・・・・。